福建省厦门市海沧区人民法院

刑事判决书

（2015）海刑初字第427号

公诉机关厦门市海沧区人民检察院。

被告人林某某，男，19**年*月*日出生，汉族，籍贯福建省安溪县，初中文化，原厦门市某某投资咨询有限公司法人代表。2014年9月9因涉嫌非法吸收公众存款罪由厦门市公安局刑事拘留，同年10月13日经厦门市人民检察院批准逮捕，次日由厦门市公安局执行逮捕。现羁押于厦门市第一看守所。

辩护人王坚，福建联合信实律师事务所律师。

辩护人刘雷，北京盈科（厦门）律师事务所律师。

厦门市海沧区人民检察院以海检公诉刑诉（2015）387号起诉书指控被告人林某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月4日以简易程序向本院提起公诉，并于2016年5月17日以海检公诉追诉（2016）1号起诉书追加起诉。在审理过程中，本院认为本案不宜适用简易程序，依法转为普通程序，于2016年7月29日组成合议庭公开开庭审理了本案。厦门市海沧区人民检察院代理检察员陈兰出庭支持公诉，被告人林某某及其辩护人到庭参加诉讼。期间，厦门市海沧区人民检察于2015年11月3日、2016年3月3日两次提出该案需要补充侦查，建议延期审理，本院分别于2015年11月4日、2016年3月3日决定该案延期审理。现已审理终结。

厦门市海沧区人民检察院指控，2008年至2014年期间，被告人林某某未依法经相关部门批准，以从事银行过桥生意及建造丽某（厦门）科技有限公司名下厂房，急需大量流动资金为由，以承诺支付1.5分至3分不等的高额月息回报为诱饵，经口耳相传方式向被吸存人林某甲、林某甲、王某峰、陈某成、蔡某民、林某海、柯某达、林某源、王某甲等社会公众吸收资金近3.6亿元人民币，吸存资金亦多用于上述用途。2013年12月以前，被告人林某某尚能偿付部分借款本金或利息，后其资金链断裂，无力偿付到期的借款及本息，造成经济损失1.9亿余元人民币。为支持指控，公诉人当庭讯问了被告人，宣读、出示借据等有关书证、证人证言、被吸存人陈述、被告人的供述和辩解、法律文书、到案经过等证据。起诉认为，被告人林某某的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六第一款之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，具有自首情节，提请本院依法判处。

被告人林某某对起诉书的指控没有异议。

辩护人认为：一是被告人具有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚；二是被告人的行为虽构成非法吸收公众存款罪，但是借款对象有亲属、同村村民和朋友，本案涉及的借款用途和利息利率约定合法，情节相对较轻；三是被告人是初犯，羁押期间表现良好，主观恶性小，容易接受改造，希望对其酌情从轻处罚。

经审理查明，2008年至2014年期间，被告人林某某未依法经相关部门批准，以从事银行过桥生意及建造丽某（厦门）科技有限公司名下厂房，急需大量流动资金为由，以承诺支付1.5分至3分不等的高额月息回报为诱饵，经口耳相传方式向被吸存人林炳甲吸存5100万元、王某峰100万元、陈某成100万元、刘某龙220万元、刘某强350万、颜某明100万元、柯某达5500万元、林某海2200万元、林某清860万元、林某锋1200万元、林某茂262万元、林某全68万元、刘某飞190万元、刘某鹏310万元、林某龙630万元、林某彬200万元、李某伟178万元、廖某兰1180万元、苏某川1460万元、林某康270万元、林某源1950万元、林某钦430万元、刘某红374万元、蔡某民6995万元、潘某辉49万元、刘某裕65万元、柯某甲1500万元、庄某蓉600万元、柯某民260万元、王某甲3015万元、陈某发60万元，以上共计35776万元人民币，吸存资金亦多用于上述用途。2013年12月以前，被告人林某某尚能偿付部分借款本金或利息，后其资金链断裂，无力偿付到期的借款及本息，造成经济损失1.9亿余元人民币。

2014年8月，被吸存人林炳甲、王某峰、陈某成等人报案。同年9月9日，被告人林某某自行到厦门市公安局投案，并如实供述上述犯罪事实。

上述事实，被告人林某某在庭上无异议，并有借据、审计报告、承诺书、银行交易明细、银行转账（汇款）凭证、股权明细、公司转让协议书、公司工商登记资料、工程协议书等书证，被吸存人林炳甲、王某峰、陈某成、刘某龙、刘某强、柯某达、林某海、林某清、林某锋、林某茂、林某全、刘某飞、刘某鹏、刘玲霞、林某龙、林某彬、李某伟、廖某兰、苏某川、林某康、林某源、林某钦、刘某红、蔡某民、潘某辉、刘某裕、柯某甲、庄某蓉、庄学琴、柯某民、王某甲、陈某发等人陈述，证人林某甲、陈某、王某甲、王某乙、林某乙、聂某、郑某、吴某、方某、兰某、钟某等人证言，被告人林某某供述和辩解，法律文书，到案经过等证据证实，足以认定。

本院认为，被告人林某某违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，非法向社会公众吸收存款3.5亿余元人民币，数额巨大，扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控可以成立。被告人具有自首情节，依法可从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六第一款和第六十七条第一款之规定，判决如下：

被告人林某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年一个月，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年9月9日起至2019年10月8日止。罚金应于本判决生效之日起十日内缴纳。）

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向福建省厦门市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。

审　判　长　　黄少斌

人民陪审员　　江永顺

人民陪审员　　柯振嘉

二〇一六年八月十七日

代书　记员　　张小静

非法吸收公众存款罪